国办发〔2021〕26号

 

各省、、自治区、、直辖市人民当局，，，国务院各部委、、各直属机构：：

 

       为健全美满科技成就评价系统，，，更好阐扬科技成就评价作用，，，推进科技与经济社会发展越发缜密结合，，，加快推动科技成就转化为现实出产力，，，经国务院赞成，，，现提出如下定见。。。

 

       一、、总体要求

 

      （一）领导思想。。。以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，，，深刻贯彻党的十九大和十九届二中、、三中、、四中、、五中全会心灵，，，深刻执行创新驱动发展战术，，，深入科技体制鼎新，，，对峙正确的科技成就评价导向，，，创新科技成就评价方式，，，通过评价引发科技人员积极性，，，推动产出高质量成就、、营造优良创新生态，，，推进创新链、、产业链、、价值链深度融合，，，为构建新发展格局和实现高质量发展提供有力支持。。。

 

      （二）根基准则。。。

 

       对峙科技创新质量、、绩效、、贡献为主题的评价导向。。。充分阐扬科技成就评价的“指挥棒”作用，，，全面正确反映成就创新水平、、转化利用绩效和对经济社会发展的现实贡献，，，着力强化成就高质量供给与转化利用。。。

 

       对峙科学分类、、多维度评价。。。针对科技成就拥有多元价值的特点，，，科学确定评价尺度，，，发展多档次差距化评价，，，提高成就评价的尺度化、、规范化水平，，，解决分类评价系统不健全以及评价指标单一化、、尺度定量化、、了局功利化的问题。。。

 

       对峙正确处置当局和市场关系。。。充分阐扬市场在资源配置中的决定性作用，，，更好阐扬当局作用，，，引入第三方评价，，，加快技术市场建设，，，加快构建当局、、社会组织、、企业、、投融资机构等共同参加的多元评价系统，，，充分调动各类评价主体的积极性，，，营造成就评价的优良创新生态。。。

 

       对峙尊重科技创新法规。。。把握科研渐进性和成就阶段性的特点，，，创新成就评价方式步骤，，，加强中持久评价、、后评价和成就回溯，，，疏导科研人员潜心钻研、、索求创新，，，推动科技成就价值早发现、、早实现。。。

 

       二、、重要工作措施

 

      （一）全面正确评价科技成就的科学、、技术、、经济、、社会、、文化价值。。。凭据科技成就分歧特点和评价主张，，，有针对性地评价科技成就的多元价值。。？？？蒲Ъ壑抵氐闫兰墼谛路⑾、、新道理、、新步骤方面的独创性贡献。。。技术价值重点评价重大技术发现，，，凸起在解决产业关键共性技术问题、、企业重大技术创新难题，，，出格是关键主题技术问题方面的功效。。。经济价值重点评价推广远景、、预期效益、、潜在风险等对经济和产业发展的影响。。。社会价值重点评价在解决人民健康、、国防与公共安全、、生态环境等重大瓶颈问题方面的功效。。。文化价值重点评价在提倡科学家心灵、、营造创新文化、、弘扬社会主义主题价值观等方面的影响和贡献。。。

 

      （二）健全美满科技成就分类评价系统。。；；∽暄谐删鸵酝灯酪槲，，，激励国际“小同业”评议，，，奉行代表作制度，，，尝试定量评价与定性评价相结合。。。利用钻研成就以行业用户和社会评价为主，，，正视高质量知识产权产出，，，把新技术、、新资料、、新工艺、、新产品、、新设备样机机能等作为重要评价指标。。。不涉及军工、、国防等敏感领域的技术开发和产业化成就，，，以用户评价、、市场检验和第三方评价为主，，，把技术买卖合同金额、、市场估值、、市场占有率、、重大工程或重点企业利用情况等作为重要评价指标。。。索求成立重大成就研发过程回溯和阶段性评估机制，，，加强成就然实性和靠得住性验证，，，合理评价成就研发过程性贡献。。。

 

      （三）加快推动国度科技项目成就评价鼎新。。。依照“四个面向”要求深刻推动科研治理鼎新试点，，，抓紧成立科技打算成就后评估制度。。。建设美满国度科技成就项目库，，，凭据分歧利用需要制订科技成就推广清单，，，推动财政性资金支持形成的非涉密科技成就信息按划定公开。。。鼎新国防科技成就评价制度，，，索求多主体参加评价的法子。。。美满高档院！、、科研机构职务科技成就披露制度。。。成立健全重大项目知识产权治理流程，，，成立专利申请前评估制度，，，加大高质量专利转化利用绩效的评价权重，，，把企业专利战术布局纳入评价领域，，，杜绝单一以申请量、、授权量为评价指标。。。

 

      （四）大力发展科技成就市场化评价。。。健全和谈定价、、挂牌买卖、、拍卖、、资产评估等多元化科技成就市场买卖定价模式，，，加快建设现代化高水平技术买卖市场。。。推动成立全国性知识产权和科技成就产权买卖中心，，，美满技术身分买卖与监管系统，，，支持高档院！、、科研机构和企业科技成就进场买卖，，，激励一按时期内未转化的财政性资金支持形成的成就进场集中颁布信息并推动转化。。。成立全国技术买卖信息颁布机制，，，依法推动技术买卖、、科技成就、、技术合同登记等信息数据互联互通。。。激励技术转移机构专业化、、市场化、、规范化发展，，，成立以技术经理报答主体的评价人员造就机制，，，激励技术转移机构和技术经理人全程参加发现披露、、评估、、对接交涉，，，面向市场发展科技成就专业化评价活动。。。提升国度科技成就转移转化示范区建设水平，，，阐扬其在科技成就评价与转化中的先行先试作用。。。

 

      （五）充分阐扬金融投资在科技成就评价中的作用。。。美满科技成就评价与金融机构、、投资公司的联动机制，，，疏导有关金融机构、、投资公司对科技成就潜在经济价值、、市场估值、、发展远景等进行贸易化评价，，，通过在国度高新技术产业开发区设立分支机构、、优化信誉评价模型等，，，加大对科技成就转化和产业化的投融资支持。。。推广知识价值信誉贷款模式，，，扩大知识产权质押融资规！！。。在知识产权已确权并能产生不变现金流的前提下，，，规范索求知识产权证券化。。。加快推动国度科技成就转化疏导基金治理鼎新，，，疏导企业家、、天使投资人、、创业投资机构、、专业化技术转移机构等各类市场主体提早染指研发活动。。。

 

      （六）疏导规范科技成就第三方评价。。。阐扬行业协会、、学会、、钻研会、、专业化评估机构等在科技成就评价中的作用，，，强化自律治理，，，健全利益关联回避制度，，，推进市场评价活动规范发展。。。制订科技成就评价通用准则，，，细化具体领域评价技术尺度和规范。。。成立健全科技成就第三方评价机构行业尺度，，，明确资质、、专业水平等要求，，，美满有关治理制度、、尺度规范及质量节制系统。。。形成并推广科技成就创新性、、成熟度评价指标和步骤。。。激励部门、、处所、、行业成立科技成就评价信息服务平台，，，颁布成就评价政策、、尺度规范、、步骤工具和机构人员等信息，，，提高评价活动的公开通明度。。。推动评价诚信系统和制度建设，，，将科技成就评价失信行为纳入科研诚信治理信息系统，，，对在评价中弄虚作假、、协助他人骗取评价、、搞利益输送等违法违规行为“零容忍”、、从重办处，，，依法依规查究责任，，，优化科技成就评价行业生态。。。

 

      （七）鼎新美满科技成就嘉奖系统。。。对峙公正性、、荣誉性，，，重在嘉奖真正作出创制性贡献的科学家和一线科技人员，，，节制嘉奖数量，，，提升嘉奖质量。。。调整国度科技奖评奖周期。。。美满嘉奖提名制，，，规范提名制度、、机制、、流程，，，坚定排除情面、、关系、、利益等小圈子滋扰，，，减轻科研人员负！！。。优化科技嘉奖项目，，，科学定位国度科技奖和省部级科技奖、、社会力量设奖，，，构建结构合理、、导向鲜明的中国特色科技嘉奖系统。。。强化国度科技嘉奖与国度重大战术需要的缜密结合，，，加大对基础钻研和利用基础钻研成就的嘉奖力度。。。造就高水平的社会力量科技嘉奖品牌，，，当拘挠强事中过后监督，，，提高科技嘉奖整体水平。。。

 

      （八）坚定破解科技成就评价中的“唯论文、、唯职称、、唯学历、、唯奖项”问题。。。全面纠正科技成就评价中单纯重数量指标、、轻质量贡献等不良偏差，，，激励宽大科技工作者把论文写在祖国大地上。。。以破除“唯论文”和“SCI至上”为突破口，，，不把论文数量、、代表作数量、、影响因子作为唯一的量化查核评价指标。。。对拥有重大学术影响、、获得显著利用成效、、为经济社会发展和国度安全作出凸起贡献等高质量成就，，，提高其查核评价权重，，，具体由有关科技评价组织治理单元（机构）凭据现实情况确定。。。不得把成就实现人的职称、、学历、、头衔、、获奖情况、、行政职务、、承？？？蒲邢钅渴康茸魑萍汲删推兰、、科研项目绩效评价和人才打算评审的参考凭据。。？？？蒲范ㄐ∥、、团队和单元在科技成就产出中的贡献，，，坚定旋转过度重排名、、争排名的不良偏差。。。

 

      （九）创新科技成就评价工具和模式。。。加强科技成就评价理论和步骤钻研，，，利用大数据、、人为智能等技术伎俩，，，开发信息化评价工具，，，综合使用概念验证、、技术预测、、创新大赛、、知识产权评估以及扶优式评审等方式，，，推广尺度化评价。。。充分利用各类信息资源，，，建设跨行业、、跨部门、、跨地域的科技成就库、、需要库、、案例库和评价工具步骤库。。。颁布新利用场景目录，，，执行重大科技成就产业化利用示范工程，，，在重大项目和重点工作执行中使用评价了局。。。

 

      （十）美满科技成就评价激励和免责机制。。。把科技成就转化绩效作为主题要求，，，纳入高档院！、、科研机构、、国有企业创新能力评价，，，细化美满有利于转化的职务科技成就评估政策，，，引发科研人员创新与转化的活力。。。健全科技成就转化有关资产评估治理机制，，，明确国有无形资产治理的天堑和红线，，，优化科技成就转化治理流程。。？？７⒄箍萍汲删妥≡鸬Ｈ涡卸，，，激励高档院！、、科研机构、、国有企业成立成就评价与转化行为负面清单，，，美满尽职免责规范和细则。。。推动成就转化有关人员依照司法律规、、规章制度履职尽责，，，落实“三个分辨隔来”要求，，，依法依规一事一议确定有关人员的决策责任，，，坚定查处凋落问题。。。

 

       三、、组织执行

 

      （一）加强两全协调。。？？？萍疾恳镏髟鹱饔，，，牵头做好科技成就评价鼎新的组织执行、、两全领导与监督评估，，，教育部、、中科院、、工程院、、中国科协等有关单元要积极自动协调共同。。。行业、、处所科技治理部门掌管本行业本地域成就评价的领导推动、、监督服务工作。。。各有关部门、、各处所要在本定见出台半年内实现本行业本地域有关规章制度制订正工作。。。

 

      （二）发展鼎新试点。。。选择分歧类型单元和地域发展有针对性的科技成就评价鼎新试点，，，索求轻便实用的制度、、规范和流程，，，解决鼎新落地难问题，，，形成可操作可复制的做法并进行推广。。。

 

      （三）落实主体责任。。？？？萍汲删推兰鄢⑹“谁委托科研工作谁评价”、、“谁使用科研成就谁评价”。。。各科技评价组织治理单元（机构）要切实承担主体责任，，，对照本定见要求在一年内实现有关科技成就评价尺度或治理法子制订正工作，，，提升专业能力，，，客观公正发展科技成就评价活动。。。

 

      （四）营造优良氛围。。。进一步落实“放管服”鼎新要求，，，严格制度执行，，，正视社会监督，，，强化评价活动的学术自律和行业自律，，，坚定否决“为评而评”、、滥用评价了局，，，预防与物质利益过度挂钩，，，杜绝科技成就评价中急功近利、、盲目跟风景象。。。要加强政策宣传解读，，，实时总结推广典型经验做法，，，积极营造优良的评价环境。。。

 

 

 

国务院办公厅

 

2021年7月16日